為規(guī)范集團合規(guī)審查工作，切實防范合規(guī)風險，服務保障市城控集團高質(zhì)量發(fā)展，集團風控合規(guī)部制定了《市城控集團合規(guī)審查工作管理辦法》（以下簡稱“辦法”）。

《辦法》共十九條，明確了合規(guī)相關概念及集團各部門合規(guī)審查職責，并從合規(guī)審查程序、合規(guī)審查事項、合規(guī)風險等級評定等層面詳細說明了合規(guī)審查工作的開展方式。

《辦法》建立了六大合規(guī)審查工作機制：一是合規(guī)風險識別評估預警機制，全面梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風險，建立并定期更新合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴重后果的風險及時預警；二是違規(guī)問題整改和后評估機制，對于存在合規(guī)風險的事項，督促相關部門健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程，堵塞管理漏洞，消除合規(guī)風險，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平；三是合規(guī)風險備案和報告機制，發(fā)生合規(guī)風險，相關部門應當及時采取應對措施，并向風控合規(guī)部備案。對造成或者可能造成集團重大資產(chǎn)損失或者嚴重不良影響的，應當及時向集團黨委、市政府國資委、市政府報告；四是重大合規(guī)風險應對機制，發(fā)生重大合規(guī)風險事件，應當由風控合規(guī)部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應對；五是違規(guī)行為追責問責機制，違規(guī)行為的問題和線索及時開展調(diào)查，按照有關規(guī)定嚴肅追究違規(guī)人員責任。對涉嫌違紀違法的，按照規(guī)定移交紀檢監(jiān)察等部門或者單位處置；六是違規(guī)行為記錄制度，對所屬單位經(jīng)營管理和員工履職中的違規(guī)問題，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)。

《辦法》為集團合規(guī)審查工作提供了工作依據(jù)，同時也有利于規(guī)范集團經(jīng)營管理行為和員工履職行為，最大限度減少訴訟案件，最大限度提升了集團防范合規(guī)風險能力。